絲路基金

絲路基金

絲路基金是由中國外匯儲備中國投資有限責任公司中國進出口銀行、國家開發銀行共同出資,依照《中華人民共和國公司法》,按照市場化、國際化、專業化原則設立的中長期開發投資基金,重點是在"一帶一路"發展進程中尋找投資機會並提供相應的投融資服務 。

首期資本金100億美元中,外匯儲備通過其投資平台出資65億美元,中投、進出口銀行、國開行亦分別出資15億、15億和5億美元 。

2014年12月29日,絲路基金有限責任公司在北京註冊成立,並正式開始運行金琦出任公司董事長 。

2015年12月14日 絲路基金稱,已與哈薩克出口投資署簽署架構協定,並出資20億美元,建立中國-哈薩克產能合作專項基金,這是絲路基金成立以來設立的首個專項基金。

  • 中文名
    絲路基金
  • 發起時間
    2014年11月4日上午
  • 基金資金
    中國將出資400億美元。
  • 基金性質
    絲路基金是開放的

基金檔案

基本信息
註冊號100000000045300名稱絲路基金有限責任公司
類型有限責任公司法定代表人金琦
註冊資本6152500萬元人民幣成立時間2014年12月29日
住所
北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心F210-F211室
經營期限自
2014年12月29日經營期限至
經營範圍
進行股權、債權、基金貸款等投資;與國際開發機構、金融機構等發起設立共同投資基金;進行資產受托管理、對外委托投資等;國務院批準的其他業務。
登記機關國家工商行政管理總局核準日期2014年12月29日
登記狀態存續(在營、開業、在冊)

股東信息

股東的出資信息截至2014年12月28日。014年2月28日之後工商隻公示股東姓名,其他出資信息由企業自行公示。

股東類型股東證照/證件類型證照/證件號碼
企業法人國開金融有限責任公司公司法人營業執照100000000042217
企業法人賽裏斯投資有限責任公司公司法人營業執照100000000045295
企業法人梧桐樹投資平台有限責任公司公司法人營業執照100000000045279
企業法人中國進出口銀行公司法人營業執照100000000016442

絲路基金

基金歷史

發起時間

2014年11月04日,中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席、中央財經領導小組組長習近平主持召開中央財經領導小組第八次會議,研究絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路(即"一帶一路")規劃、發起建立亞洲基礎設施投資銀行和設立絲路基金。這是"絲路基金"首次出現在公眾視野。

2014年11月08日,在北京舉行的"加強互聯互通伙伴關系"東道主伙伴對話會上,習近平宣布,中國將出資400億美元成立絲路基金,為"一帶一路"沿線國家基礎設施、資源開發、產業合作和金融合作等與互聯互通有關的項目提供投融資支持。

絲路基金

2014年11月09日,在亞太經合組織工商領導人峰會上,習近平發出邀請:絲路基金是開放的,可以根據地區、行業或者項目類型設立子基金,歡迎亞洲域內外的投資者積極參與。

基金成立

2014年12月29日,絲路基金有限責任公司在北京註冊成立,並正式開始運行。在全國企業額度信息公示系統查詢可見,其註冊資本6152500萬元人民幣,即100億美元。

絲路基金

絲路基金是由外匯儲備、中國投資有限責任公司、中國進出口銀行、國家開發銀行共同出資,依照《中華人民共和國公司法》,按照市場化、國際化、專業化原則設立的中長期開發投資基金,重點是在"一帶一路"發展進程中尋找投資機會並提供相應的投融資服務。

基金性質

絲路基金可以看作PE(私募基金),但比一般PE回收期限要放得更長一些。

絲路基金與亞投行之間不同在于,亞投行是政府間的亞洲區域多邊開發機構,在其架構下,各成員國都要出資,且以貸款業務為主。而絲路基金,由于其類似PE的屬性,主要針對有資金且想投資的主體加入,且股權投資可能佔更大比重。

絲路基金

絲路基金投資期限比較長,但是追求效益和回報的,不含有外援性或捐贈性的資金來源。

絲路基金投資方向為有戰略意義的中長期項目,同時,股權投資基金也可以和別的融資模式相配合。在"一帶一路"大發展的背景下,需要將一些可以做出中長期承諾的資金,用于"一帶一路"有關的項目和能力建設,包括相關產業行業的發展,也包括通信、道路等基礎設施建設。

絲路基金將秉承商業化運作、互利共贏、開放包容的理念,尊重國際經濟金融規則,通過以股權為主的多種市場化方式,投資于基礎設施、資源開發、產業合作、金融合作等領域,促進共同發展、共同繁榮,實現合理的財務收益和中長期可持續發展。

運行模式

基金在運行中一貫強調"市場化、國際化、專業化"方向以及"對接、效益、合作、開放"原則。

絲路基金

此次在巴基斯坦的"首單"將絲路基金的投資模式具象化。本次投資是採取股權加債權的方式,一方面直接投資承建項目的三峽南亞公司的部分股權,另一方面,參與中國進出口銀行牽頭的銀團,為項目提供貸款。

透過此一項目,未來絲路基金可能會繼續使用的模式可見一斑:在對外投資運作中,借力中國企業的人才、行業和技術優勢和海外投資經驗,實現風險管控。同時,幫助企業提高融資能力,加強企業對項目的經營管控能力,支持企業更好、更高質量地"走出去"。

運作原則

絲路基金定位為中長期開發性投資基金,通過股權、債權、貸款、基金等多元化投融資方式,為"一帶一路"建設和雙邊、多邊互聯互通提供投融資支持,運作中將遵循對接、效率、合作、開放四項原則。

一:對接原則。

解碼絲路基金解碼絲路基金

絲路基金的投資首先要與各國的發展戰略和規劃相銜接,"一帶一路"發展的進程中,尋找投資機會。"一帶一路"沒有嚴格的地域界限,隻要有互聯互通的需要,絲路基金都可以參與相關的項目。具體來說,絲路基金將通過以中長期股權為主的多種投融資的方式,投資于基礎設施、能源開發、產業合作和金融合作。

二:效益原則。

絲路基金的資金分別來自于不同的股東,包括外匯儲備、中投公司、進出口銀行和國開行,這些資金都有相對應的人民幣負債,所以絲路基金不是援助性或者捐助性的資金,在運作上必須堅持市場化的原則,投資于有效益的項目,實現中長期合理的投資回報,維護好股東的權益。

三:合作原則。

絲路基金是按照公司法設立的中長期開發投資基金,不是多邊開發機構。一定要遵守中國和投資所在國的法律法規,維護國際通行的市場規則和國際金融秩序,註重綠色環保和可持續的發展。金琦指出,絲路基金的優勢在于可以提供中長期的股權投資,要與國內外其他的金融機構發揮相互配合和補充的作用,通過股權、債權以及貸款相配合的多元化的投融資方式,為一些可以在中長期實現穩定的合理回報的項目提供更多融資的選擇。

四:開放原則。

絲路基金是開放的,在運作一段時間之後,歡迎有共同志向的投資者進入到絲路基金來,或者在子基金的層面上開展合作。也願意與國際和區域的多邊金融機構,包括即將成立的亞洲基礎設施投資銀行以及開行、口行、各個商業銀行等金融機構,還有中非基金這樣已經成立的基金開展投融資的項目合作。

基金前景

絲路基金一方面加強戰略規劃和布局研究,建立完善投資決策程式和業務規範;另一方面,積極拓展業務聯系,主動走訪和聯系有關部門和企業,加強項目評估和遴選,已確定一批重點跟蹤項目和若幹潛在可"落地"的投資項目。

絲路基金的投資運作策略:

"夯實基礎"--強化項目驅動、扎實推進,避免概念驅動和投資沖動。

"增進信任"--在項目合作過程中增進各方了解和互信,促進政策溝通和民心相通。

"統籌兼顧"--尊重投資所在國的法律,遵循國際標準,照顧各方"舒適度",兼顧經濟效益和社會效益。

"探索創新"--加強相關領域的研究,探索互利共贏、可復製可推廣的合作模式。

成立目的

支持"一帶一路"建設

在首提絲路基金的中央財經領導小組第八次會議上,習近平指出,設立絲路基金是要利用我國資金實力直接支持"一帶一路"建設。在"加強互聯互通伙伴關系"東道主伙伴對話會上,他進一步闡釋了設立絲路基金的初衷:以建設融資平台為抓手,打破亞洲互聯互通的瓶頸。亞洲各國多是開發中國家,普遍缺乏建設資金,關鍵是盤活存量、用好增量,將寶貴資金用在刀刃上。

截至2014年12月末,中國國家外匯儲備餘額為3.84萬億美元。中國外匯儲備比較多,可以拿出一定比例做中長期項目直接投資。絲路基金定位為中長期的開發投資基金,重點是在"一帶一路"發展進程中尋找投資機會並提供相應的投融資服務,以促進中國與相關國家的經貿合作以及互聯互通。絲路基金將為"一帶一路"沿線國基礎設施建設、資源開發、產業合作等有關項目提供投融資支持。

絲路基金同其他全球和區域多邊開發銀行的關系是相互補充而不是相互替代的,將在現行國際經濟金融秩序下運行。絲路基金的成立,將有力助推"一帶一路"建設,打造亞洲地區互聯互通的"高鐵速度"。

化解產能過剩

"一帶一路"構想有意通過在鄰近各國開展基礎設施建設來消化中國國內的過剩產能,形成中國經濟圈。

哈薩克是連線中亞各國與東亞的交通要沖,下一個目標將是中國最大的貿易伙伴歐盟。若能把途經哈薩克或俄羅斯的鐵路網拓展為通往歐洲的物流動脈,那麽除了海洋運輸這一手段外,中國就可以另闢蹊徑,對國家經濟安全非常有利。

400億美元規模的"絲路基金"和中國主導的亞洲基礎設施投資銀行將提供資金支持,通過基建等促進中國企業進軍當地市場。在中國經濟增速放緩的背景下,這對中國的基礎設施相關企業來說是一大良機。

外儲投資多元化

外匯儲備如何管理與投資,一直以來都是市場關註和爭議的話題。絲路基金等舉措的推出,表明中國巨大的外匯儲備已開始轉向多元化途徑,將資金以信貸的形式借給企業的絲路基金,就是一個例子。

2014年11月8日,國家主席習近平宣布成立絲路基金,支持"一帶一路"建設。該基金的發起人來源于外匯儲備、財政部和中國進出口銀行等相關機構,基金主要由中國的政策性銀行負責管理。中國出資400億美元,其中外匯儲備的佔比在65%以上。

按照專家建議,類似于絲路基金的基金總量未來應達到4000億美元左右。這既有利于外匯儲備投資的多元化,又可以為國內相關企業提供更多的發展機會。亞非拉等地區在基礎建設、資源能源開發等領域,都非常"渴求"中國的資金、人員、技術及管理支持,這與中國改革開放初期對"外面世界"的向往非常相似。外匯儲備管理與投資的多元化,將有利于反哺我國國內自身的發展。

股東結構

絲路基金股東為國家外匯管理局、中國投資有限責任公司、中國進出口銀行和國家開發銀行。央行發布的新聞稿同時表示,歡迎境內外投資者的參與。外匯儲備通過其投資平台出資65億美元,中投、進出口銀行、國開行亦分別出資15億、15億和5億美元。

絲路基金有限公司董事名單

金琦 董事長、央行行長助理

王燕之 執行董事、總經理

劉勁松 外交部國際經濟司副司長

樊海斌 國開金融總裁

劉薇 國家外匯管理局綜合司司長

郭婷婷 商務部財務司副司長

張勍 中投公司專項投資部總監

田錦塵 國家發改委西部開發司司長

袁興永 中國進出口銀行副行長

胡學好 財政部金融司副司長

基金業績

絲路基金2015年4月簽下"首單",投資中巴經濟走廊優先實施項目之一卡洛特水電站。絲路基金是為利用我國資金實力直接支持"一帶一路"建設而設立的,選擇走廊能源項目作為絲路基金的第一個支持項目,不僅充分體現了中國與巴基斯坦共同發展、共同繁榮的理念,也反映出"一帶一路"對走廊建設的推動作用。

2013年5月,中巴領導人達成了建設中巴經濟走廊的重要共識,以加強兩國互聯互通,深化戰略合作,促進共同發展。在"一帶一路"倡議提出後,位于絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路交匯處的走廊成為"一帶一路"的先行和重大項目,對在地區互聯互通建設具有示範意義。

中巴經濟走廊已從前期規劃逐步進入全面實施階段,一些早期收獲項目已經啓動。中巴兩國同意以走廊為引領,以瓜達爾港、能源、交通基礎設施和產業合作為重點,形成"1+4"合作布局。

更多的能源電力項目也將陸續建成。其中,卡洛特水電站位于巴基斯坦吉拉姆河,規劃裝機容量720兆瓦,年發電32.13億度,總投資額約16.5億美元。電站計畫于今年底開工建設,2020年投入運營。除卡洛特水電站外,三峽集團還將投資吉拉姆河上的另一座水電站--裝機容量1100兆瓦的科哈拉水電站,預計2016年開工。

中巴經濟走廊建設進展順利,兩國正大力推進一批重點合作項目,同時積極在亞洲基礎設施投資銀行、絲路基金等架構下開展合作。在"一帶一路"倡議的推動下,中巴經濟走廊建設將邁上新台階,其經濟和社會效益將逐步顯現,促進整個地區的繁榮與發展。

最新進展

2015年4月,習近平訪問巴基斯坦期間,絲路基金、三峽集團與巴基斯坦私營電力和基礎設施委員會,在伊斯蘭堡共同簽署了《關于聯合開發巴基斯坦水電項目的諒解合作備忘錄》。

朱蘇榮說,這個項目是絲路基金首個落地的實質性投資項目,也體現了絲路基金的投資理念和運作方式。項目的選擇符合"一帶一路"中巴經濟走廊建設戰略,投資採取股權加債權的方式,在與三峽集團、世界銀行下屬的國際金融公司共同參與進行股權投資的同時,與中國進出口銀行、國家開發銀行、國際金融公司組成銀團貸款。

各方評論

"絲路基金絕不是簡單的所謂'馬歇爾計畫'。","一帶一路"與絲路基金涉及很多國家和地區,絕非簡單的經濟援助,"而是通過互聯互通為大家的發展創造新的重大發展機遇,提供更大的商機和發展空間"。(中國銀行國際金融研究所副所長宗良)。

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