中華人民共和國識別認可條例

中華人民共和國識別認可條例

為了規範識別認可活動,提高產品、服務的質量和管理水準,促進經濟和社會的發展,製定本條例。2003年9月3日中華人民共和國國務院令第390號發布;根據2016年02月06日《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂

  • 中文名稱
    中華人民共和國識別認可條例
  • 檔案號
    國務院令第390號
  • 施行時間
    2003年11月1日
  • 通過時間
    2003年8月20日

國務院令

通過

​2003年8月20日國務院第18次常務會議通過。

公布施行

2003年9月3日國務院令第390號公布,自2003年11月1日起施行

根據2016年02月06日《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂

內容

第一章 總則

第一條 為了規範識別認可活動,提高產品、服務的質量和管理水準,促進經濟和社會的發展,製定本條例。

第二條 本條例所稱識別,是指由識別機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規範、相關技術規範的強製性要求或者標準的合格評定活動。

本條例所稱認可,是指由認可機構對識別機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等識別活動人員的能力和執業資格,予以承認的合格評定活動。

中華人民共和國識別認可條例

第三條 在中華人民共和國境內從事識別認可活動,應當遵守本條例。

第四條 國家實行統一的識別認可監督管理製度。

國家對識別認可工作實行在國務院識別認可監督管理部門統一管理、監督和綜合協調下,各有關方面共同實施的工作機製。

第五條 國務院識別認可監督管理部門應當依法對識別培訓機構、識別咨詢機構的活動加強監督管理。

第六條 識別認可活動應當遵循客觀獨立、公開公正、誠實額度的原則。

第七條 國家鼓勵平等互利地開展識別認可國際互認活動。識別認可國際互認活動不得損害國家安全和社會公共利益。

第八條 從事識別認可活動的機構及其人員,對其所知悉的國家秘密和商業秘密負有保密義務。

第二章 識別機構

第九條 設立識別機構,應當經國務院識別認可監督管理部門批準,並依法取得法人資格後,方可從事批準範圍內的識別活動。

未經批準,任何單位和個人不得從事識別活動。

第十條 設立識別機構,應當符合下列條件:

(一)有固定的場所和必要的設施;

(二)有符合識別認可要求的管理製度;

(三)註冊資本不得少于人民幣300萬元;

(四)有10名以上相應領域的專職識別人員。

從事產品識別活動的識別機構,還應當具備與從事相關產品識別活動相適應的檢測、檢查等技術能力。

第十一條 設立外商投資的識別機構除應當符合本條例第十條規定的條件外,還應當符合下列條件:

(一)外方投資者取得其所在國家或者地區認可機構的認可;

(二)外方投資者具有3年以上從事識別活動的業務經歷。

設立外商投資識別機構的申請、批準和登記,按照有關外商投資法律、行政法規和國家有關規定辦理。

第十二條 設立識別機構的申請和批準程式:

(一)設立識別機構的申請人,應當向國務院識別認可監督管理部門提出書面申請,並提交符合本條例第十條規定條件的證明檔案;

(二)國務院識別認可監督管理部門自受理識別機構設立申請之日起90日內,應當作出是否批準的決定。涉及國務院有關部門職責的,應當征求國務院有關部門的意見。決定批準的,向申請人出具批準檔案,決定不予批準的,應當書面通知申請人,並說明理由;

(三)申請人憑國務院識別認可監督管理部門出具的批準檔案,依法辦理登記手續。

國務院識別認可監督管理部門應當公布依法設立的識別機構名錄。

第十三條 境外識別機構在中華人民共和國境內設立代表機構,須經批準,並向工商行政管理部門依法辦理登記手續後,方可從事與所從屬機構的業務範圍相關的推廣活動,但不得從事識別活動。

境外識別機構在中華人民共和國境內設立代表機構的申請、批準和登記,按照有關外商投資法律、行政法規和國家有關規定辦理。

第十四條 識別機構不得與行政機關存在利益關系。

識別機構不得接受任何可能對識別活動的客觀公正產生影響的資助;不得從事任何可能對識別活動的客觀公正產生影響的產品開發、行銷等活動。

識別機構不得與識別委托人存在資產、管理方面的利益關系。

第十五條 識別人員從事識別活動,應當在一個識別機構執業,不得同時在兩個以上識別機構執業。

第十六條 向社會出具具有證明作用的資料和結果的檢查機構、實驗室,應當具備有關法律、行政法規規定的基本條件和能力,並依法經認定後,方可從事相應活動,認定結果由國務院識別認可監督管理部門公布。

第三章 認  證

第十七條 國家根據經濟和社會發展的需要,推行產品、服務、管理體系識別。

第十八條 識別機構應當按照識別基本規範、識別規則從事識別活動。識別基本規範、識別規則由國務院識別認可監督管理部門製定;涉及國務院有關部門職責的,國務院識別認可監督管理部門應當會同國務院有關部門製定。

中華人民共和國識別認可條例

屬于識別新領域,前款規定的部門尚未製定識別規則的,識別機構可以自行製定識別規則,並報國務院識別認可監督管理部門備案。

第十九條 任何法人、組織和個人可以自願委托依法設立的識別機構進行產品、服務、管理體系識別。

第二十條 識別機構不得以委托人未參加識別咨詢或者識別培訓等為理由,拒絕提供本識別機構業務範圍內的識別服務,也不得向委托人提出與識別活動無關的要求或者限製條件。

第二十一條 識別機構應當公開識別基本規範、識別規則、收費標準等信息。

第二十二條 識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室從事識別以及與識別有關的檢查、檢測活動,應當完成識別基本規範、識別規則規定的程式,確保識別、檢查、檢測的完整、客觀、真實,不得增加、減少、遺漏程式。

識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室應當對識別、檢查、檢測過程作出完整記錄,歸檔留存。

第二十三條 識別機構及其識別人員應當及時作出識別結論,並保證識別結論的客觀、真實。識別結論經識別人員簽字後,由識別機構負責人簽署。

識別機構及其識別人員對識別結果負責。

第二十四條 識別結論為產品、服務、管理體系符合識別要求的,識別機構應當及時向委托人出具識別證書。

第二十五條 獲得識別證書的,應當在識別範圍內使用識別證書和識別標志,不得利用產品、服務識別證書、識別標志和相關文字、符號,誤導公眾認為其管理體系已通過識別,也不得利用管理體系識別證書、識別標志和相關文字、符號,誤導公眾認為其產品、服務已通過識別。

第二十六條 識別機構可以自行製定識別標志,並報國務院識別認可監督管理部門備案。

識別機構自行製定的識別標志的式樣、文字和名稱,不得違反法律、行政法規的規定,不得與國家推行的識別標志相同或者近似,不得妨礙社會管理,不得有損社會道德風尚。

第二十七條 識別機構應當對其識別的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查,識別的產品、服務、管理體系不能持續符合識別要求的,識別機構應當暫停其使用直至復原識別證書,並予公布。

第二十八條 為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境,國家規定相關產品必須經過識別的,應當經過識別並標註識別標志後,方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。

第二十九條 國家對必須經過識別的產品,統一產品目錄,統一技術規範的強製性要求、標準和合格評定程式,統一標志,統一收費標準。

統一的產品目錄(以下簡稱目錄)由國務院識別認可監督管理部門會同國務院有關部門製定、調整,由國務院識別認可監督管理部門發布,並會同有關方面共同實施。

第三十條 列入目錄的產品,必須經國務院識別認可監督管理部門指定的識別機構進行識別。

列入目錄產品的識別標志,由國務院識別認可監督管理部門統一規定。

第三十一條 列入目錄的產品,涉及進出口商品檢驗目錄的,應當在進出口商品檢驗時簡化檢驗手續。

第三十二條 國務院識別認可監督管理部門指定的從事列入目錄產品識別活動的識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室(以下簡稱指定的識別機構、檢查機構、實驗室),應當是長期從事相關業務、無不良記錄,且已經依照本條例的規定取得認可、具備從事相關識別活動能力的機構。國務院識別認可監督管理部門指定從事列入目錄產品識別活動的識別機構,應當確保在每一列入目錄產品領域至少指定兩家符合本條例規定條件的機構。

國務院識別認可監督管理部門指定前款規定的識別機構、檢查機構、實驗室,應當事先公布有關信息,並組織在相關領域公認的專家組成專家評審委員會,對符合前款規定要求的識別機構、檢查機構、實驗室進行評審;經評審並征求國務院有關部門意見後,按照資源合理利用、公平競爭和便利、有效的原則,在公布的時間內作出決定。

第三十三條 國務院識別認可監督管理部門應當公布指定的識別機構、檢查機構、實驗室名錄及指定的業務範圍。

未經指定,任何機構不得從事列入目錄產品的識別以及與識別有關的檢查、檢測活動。

第三十四條 列入目錄產品的生產者或者銷售者、進口商,均可自行委托指定的識別機構進行識別。

第三十五條 指定的識別機構、檢查機構、實驗室應當在指定業務範圍內,為委托人提供方便、及時的識別、檢查、檢測服務,不得拖延,不得歧視、刁難委托人,不得牟取不當利益。

指定的識別機構不得向其他機構轉讓指定的識別業務。

第三十六條 指定的識別機構、檢查機構、實驗室開展國際互認活動,應當在國務院識別認可監督管理部門或者經授權的國務院有關部門對外簽署的國際互認協定架構內進行。

第四章 認  可

第三十七條 國務院識別認可監督管理部門確定的認可機構(以下簡稱認可機構),獨立開展認可活動。

除國務院識別認可監督管理部門確定的認可機構外,其他任何單位不得直接或者變相從事認可活動。其他單位直接或者變相從事認可活動的,其認可結果無效。

第三十八條 識別機構、檢查機構、實驗室可以通過認可機構的認可,以保證其識別、檢查、檢測能力持續、穩定地符合認可條件。

第三十九條 從事評審、審核等識別活動的人員,應當經認可機構註冊後,方可從事相應的識別活動。

第四十條 認可機構應當具有與其認可範圍相適應的質量體系,並建立內部審核製度,保證質量體系的有效實施。

第四十一條 認可機構根據認可的需要,可以選聘從事認可評審活動的人員。從事認可評審活動的人員應當是相關領域公認的專家,熟悉有關法律、行政法規以及認可規則和程式,具有評審所需要的良好品德、專業知識和業務能力。

第四十二條 認可機構委托他人完成與認可有關的具體評審業務的,由認可機構對評審結論負責。

第四十三條 認可機構應當公開認可條件、認可程式、收費標準等信息。

認可機構受理認可申請,不得向申請人提出與認可活動無關的要求或者限製條件。

第四十四條 認可機構應當在公布的時間內,按照國家標準和國務院識別認可監督管理部門的規定,完成對識別機構、檢查機構、實驗室的評審,作出是否給予認可的決定,並對認可過程作出完整記錄,歸檔留存。認可機構應當確保認可的客觀公正和完整有效,並對認可結論負責。

認可機構應當向取得認可的識別機構、檢查機構、實驗室頒發認可證書,並公布取得認可的識別機構、檢查機構、實驗室名錄。

第四十五條 認可機構應當按照國家標準和國務院識別認可監督管理部門的規定,對從事評審、審核等識別活動的人員進行考核,考核合格的,予以註冊。

第四十六條 認可證書應當包括認可範圍、認可標準、認可領域和有效期限。

認可證書的格式和認可標志的式樣須經國務院識別認可監督管理部門批準。

第四十七條 取得認可的機構應當在取得認可的範圍內使用認可證書和認可標志。取得認可的機構不當使用認可證書和認可標志的,認可機構應當暫停其使用直至復原認可證書,並予公布。

第四十八條 認可機構應當對取得認可的機構和人員實施有效的跟蹤監督,定期對取得認可的機構進行復評審,以驗證其是否持續符合認可條件。取得認可的機構和人員不再符合認可條件的,認可機構應當復原認可證書,並予公布。

取得認可的機構的從業人員和主要負責人、設施、自行製定的識別規則等與認可條件相關的情況發生變化的,應當及時告知認可機構。

第四十九條 認可機構不得接受任何可能對認可活動的客觀公正產生影響的資助。

第五十條 境內的識別機構、檢查機構、實驗室取得境外認可機構認可的,應當向國務院識別認可監督管理部門備案。

第五章 監督管理

第五十一條 國務院識別認可監督管理部門可以採取組織同行評議,向被識別企業征求意見,對識別活動和識別結果進行抽查,要求識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室報告業務活動情況的方式,對其遵守本條例的情況進行監督。發現有違反本條例行為的,應當及時查處,涉及國務院有關部門職責的,應當及時通報有關部門。

第五十二條 國務院識別認可監督管理部門應當重點對指定的識別機構、檢查機構、實驗室進行監督,對其識別、檢查、檢測活動進行定期或者不定期的檢查。指定的識別機構、檢查機構、實驗室,應當定期向國務院識別認可監督管理部門提交報告,並對報告的真實性負責;報告應當對從事列入目錄產品識別、檢查、檢測活動的情況作出說明。

第五十三條 認可機構應當定期向國務院識別認可監督管理部門提交報告,並對報告的真實性負責;報告應當對認可機構執行認可製度的情況、從事認可活動的情況、從業人員的工作情況作出說明。

國務院識別認可監督管理部門應當對認可機構的報告作出評價,並採取查閱認可活動檔案資料、向有關人員了解情況等方式,對認可機構實施監督。

第五十四條 國務院識別認可監督管理部門可以根據識別認可監督管理的需要,就有關事項詢問認可機構、識別機構、檢查機構、實驗室的主要負責人,調查了解情況,給予告誡,有關人員應當積極配合。

第五十五條 省、自治區、直轄市人民政府質量技術監督部門和國務院質量監督檢驗檢疫部門設在地方的出入境檢驗檢疫機構,在國務院識別認可監督管理部門的授權範圍內,依照本條例的規定對識別活動實施監督管理。

國務院識別認可監督管理部門授權的省、自治區、直轄市人民政府質量技術監督部門和國務院質量監督檢驗檢疫部門設在地方的出入境檢驗檢疫機構,統稱地方識別監督管理部門。

第五十六條 任何單位和個人對識別認可違法行為,有權向國務院識別認可監督管理部門和地方識別監督管理部門舉報。國務院識別認可監督管理部門和地方識別監督管理部門應當及時調查處理,並為舉報人保密。

第六章 法律責任

第五十七條 未經批準擅自從事識別活動的,予以取締,處10萬元以上50萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得。

第五十八條 境外識別機構未經批準在中華人民共和國境內設立代表機構的,予以取締,處5萬元以上20萬元以下的罰款。

經批準設立的境外識別機構代表機構在中華人民共和國境內從事識別活動的,責令改正,處10萬元以上50萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節嚴重的,復原批準檔案,並予公布。

第五十九條 識別機構接受可能對識別活動的客觀公正產生影響的資助,或者從事可能對識別活動的客觀公正產生影響的產品開發、行銷等活動,或者與識別委托人存在資產、管理方面的利益關系的,責令停業整飭;情節嚴重的,復原批準檔案,並予公布;有違法所得的,沒收違法所得;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第六十條 識別機構有下列情形之一的,責令改正,處5萬元以上20萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節嚴重的,責令停業整飭,直至復原批準檔案,並予公布:

(一)超出批準範圍從事識別活動的;

(二)增加、減少、遺漏識別基本規範、識別規則規定的程式的;

(三)未對其識別的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查,或者發現其識別的產品、服務、管理體系不能持續符合識別要求,不及時暫停其使用或者復原識別證書並予公布的;

(四)聘用未經認可機構註冊的人員從事識別活動的。

與識別有關的檢查機構、實驗室增加、減少、遺漏識別基本規範、識別規則規定的程式的,依照前款規定處罰。

第六十一條 識別機構有下列情形之一的,責令限期改正;逾期未改正的,處2萬元以上10萬元以下的罰款:

(一)以委托人未參加識別咨詢或者識別培訓等為理由,拒絕提供本識別機構業務範圍內的識別服務,或者向委托人提出與識別活動無關的要求或者限製條件的;

(二)自行製定的識別標志的式樣、文字和名稱,與國家推行的識別標志相同或者近似,或者妨礙社會管理,或者有損社會道德風尚的;

(三)未公開識別基本規範、識別規則、收費標準等信息的;

(四)未對識別過程作出完整記錄,歸檔留存的;

(五)未及時向其識別的委托人出具識別證書的。

與識別有關的檢查機構、實驗室未對與識別有關的檢查、檢測過程作出完整記錄,歸檔留存的,依照前款規定處罰。

第六十二條 識別機構出具虛假的識別結論,或者出具的識別結論嚴重失實的,復原批準檔案,並予公布;對直接負責的主管人員和負有直接責任的識別人員,復原其執業資格;構成犯罪的,依法追究刑事責任;造成損害的,識別機構應當承擔相應的賠償責任。

指定的識別機構有前款規定的違法行為的,同時復原指定。

第六十三條 識別人員從事識別活動,不在識別機構執業或者同時在兩個以上識別機構執業的,責令改正,給予停止執業6個月以上2年以下的處罰,仍不改正的,復原其執業資格。

第六十四條 識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室未經指定擅自從事列入目錄產品的識別以及與識別有關的檢查、檢測活動的,責令改正,處10萬元以上50萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得。

識別機構未經指定擅自從事列入目錄產品的識別活動的,復原批準檔案,並予公布。

第六十五條 指定的識別機構、檢查機構、實驗室超出指定的業務範圍從事列入目錄產品的識別以及與識別有關的檢查、檢測活動的,責令改正,處10萬元以上50萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節嚴重的,復原指定直至復原批準檔案,並予公布。

指定的識別機構轉讓指定的識別業務的,依照前款規定處罰。

第六十六條 識別機構、檢查機構、實驗室取得境外認可機構認可,未向國務院識別認可監督管理部門備案的,給予警告,並予公布。

第六十七條 列入目錄的產品未經識別,擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的,責令改正,處5萬元以上20萬元以下的罰款,有違法所得的,沒收違法所得。

第六十八條 認可機構有下列情形之一的,責令改正;情節嚴重的,對主要負責人和負有責任的人員撤職或者解聘:

(一)對不符合認可條件的機構和人員予以認可的;

(二)發現取得認可的機構和人員不符合認可條件,不及時復原認可證書,並予公布的;

(三)接受可能對認可活動的客觀公正產生影響的資助的。

被撤職或者解聘的認可機構主要負責人和負有責任的人員,自被撤職或者解聘之日起5年內不得從事認可活動。

第六十九條 認可機構有下列情形之一的,責令改正;對主要負責人和負有責任的人員給予警告:

(一)受理認可申請,向申請人提出與認可活動無關的要求或者限製條件的;

(二)未在公布的時間內完成認可活動,或者未公開認可條件、認可程式、收費標準等信息的;

(三)發現取得認可的機構不當使用認可證書和認可標志,不及時暫停其使用或者復原認可證書並予公布的;

(四)未對認可過程作出完整記錄,歸檔留存的。

第七十條 國務院識別認可監督管理部門和地方識別監督管理部門及其工作人員,濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守,有下列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予降級或者撤職的行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

(一)不按照本條例規定的條件和程式,實施批準和指定的;

(二)發現識別機構不再符合本條例規定的批準或者指定條件,不復原批準檔案或者指定的;

(三)發現指定的檢查機構、實驗室不再符合本條例規定的指定條件,不復原指定的;

(四)發現識別機構以及與識別有關的檢查機構、實驗室出具虛假的識別以及與識別有關的檢查、檢測結論或者出具的識別以及與識別有關的檢查、檢測結論嚴重失實,不予查處的;

(五)發現本條例規定的其他識別認可違法行為,不予查處的。

第七十一條 偽造、冒用、買賣識別標志或者識別證書的,依照《中華人民共和國產品質量法》等法律的規定查處。

第七十二條 本條例規定的行政處罰,由國務院識別認可監督管理部門或者其授權的地方識別監督管理部門按照各自職責實施。法律、其他行政法規另有規定的,依照法律、其他行政法規的規定執行。

第七十三條 識別人員自被復原執業資格之日起5年內,認可機構不再受理其註冊申請。

第七十四條 識別機構未對其識別的產品實施有效的跟蹤調查,或者發現其識別的產品不能持續符合識別要求,不及時暫停或者復原識別證書和要求其停止使用識別標志給消費者造成損失的,與生產者、銷售者承擔連帶責任。

第七章 附  則

第七十五條 葯品生產、經營企業質量管理規範識別,實驗動物質量合格識別,軍工產品的識別,以及從事軍工產品校準、檢測的實驗室及其人員的認可,不適用本條例。

依照本條例經批準的識別機構從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位管理體系識別,由國務院安全生產監督管理部門結合安全生產的特殊要求組織;從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位安全生產綜合評價的識別機構,經國務院安全生產監督管理部門推薦,方可取得認可機構的認可。

第七十六條 識別認可收費,應當符合國家有關價格法律、行政法規的規定。

第七十七條 識別培訓機構、識別咨詢機構的管理辦法由國務院識別認可監督管理部門製定。

第七十八條 本條例自2003年11月1日起施行。1991年5月7日國務院發布的《中華人民共和國產品質量識別管理條例》同時廢止。

解讀

立法意義

2003年9月3日,國務院總理溫家寶簽署了國務院第390號令,公布了《中華人民共和國識別認可條例》(以下簡稱《識別認可條例》),自2003年11月1日起正式實施。《識別認可條例》的公布實施,為我國適應加入世界貿易組織的需要,規範識別認可活動,進一步提高產品競爭力、服務質量和管理水準以及促進經濟和社會的發展都將起到重要作用。

隨著國際識別認可規則的日趨完善,我國識別認可方面的許多工作已經不適應當前識別認可發展的要求。如識別認可法律規範相對滯後;識別認可工作中政出多門、交叉管理、多重標準、監督不力;識別市場存在一定的混亂現象,嚴重影響了識別認可市場的健康、有序發展等。同時,我國在加入世界貿易組織時,承諾對重要的進口產品質量安全許可製度和國產品安全識別強製性監督管理製度將實行“四個統一”,建立符合世界貿易組織規則的法律法規體系。

為了使我國的有關法律法規符合社會主義市場經濟發展需要和世界貿易組織規則的要求,使識別認可工作盡快納入法製化、規範化軌道,2002年4月,國家識別認可監督管理委員會會同有關部門開始了《識別認可條例》的起草工作,經過廣泛征求意見和反復修改後,完成《中華人民共和國識別認可條例(送審稿)》。2002年9月,國家質量監督檢驗檢疫總局將《中華人民共和國識別認可條例(送審稿)》報國務院審議。國務院法製辦在收到送審稿後,先後四次書面征求了全國人大常委會法工委和國務院有關部門、地方政府、科研機構、識別機構、認可機構以及有關企業的意見,並多次邀請國務院有關部門、識別機構、認可機構和有關專家座談,聽取他們的意見。在認真研究各方面意見和與國家質量監督檢驗檢疫總局、國家識別認可監督管理委員會反復研究協商的基礎上,形成了《中華人民共和國識別認可條例(草案)》。2003年8月7日,經國務院辦公廳秘書局復核,上報國務院常務會議審議。

2003年8月20日,國務院總理溫家寶同志主持召開國務院第18次常務會議,審議並原則通過了《中華人民共和國識別認可條例(草案)》,經進一步修改後,公布施行。2003年9月3日,國務院總理溫家寶同志簽署第390號國務院令,公布《中華人民共和國識別認可條例》,自2003年11月1日起正式施行。

《識別認可條例》的公布,對于識別認可監督管理部門堅持依法行政,轉變政府職能,推進識別認可事業的發展具有重要的指導意義:

《識別認可條例》的公布,將為促進我國經濟和社會發展發揮重要作用。識別認可是社會經濟、科技和文化進步的產物。在發展先進生產力的過程中,產品、服務質量以及管理水準是不可忽視的重要因素。實踐證明,識別認可工作開展以來,極大地促進了我國產品、服務質量和管理水準的提高。但是,以發展的眼光看,國際識別認可製度在不斷完善,產品、服務和管理等領域的國際標準在不斷提高,我國經濟和社會的發展正在呈現出註重提高質量、註重改善管理、註重可持續發展等新的特點。《識別認可條例》在吸納國際識別認可活動有益做法的基礎上,充分考慮了我國經濟建設和識別認可領域的實際情況,圍繞如何根據我國經濟和社會發展的需要,提高產品、服務和管理體系的質量,設定了基本的原則、製度和規則。無疑,《識別認可條例》的公布,將會進一步增強我國參與經濟全球化的實力,推動我國經濟和社會向質量型、效益型和可持續發展型轉變的進程。

《識別認可條例》的公布,有利于推進依法行政。黨中央、國務院高度重視依法行政工作,把推進依法行政看作是貫徹依法治國基本方略的重要組成部分。依法行政的前提條件是有法可依。國家識別認可監督管理委員會履行統一監督管理全國識別認可工作的職能,做了大量的開創性工作,但是,在開展識別認可監督管理工作中,一直困擾和束縛我們的一個問題是,缺乏完整的、強有力的法律支撐。《識別認可條例》的公布,使國家識別認可監督管理委員會在貫徹黨中央、國務院關于加強依法行政的指示精神方面,有了可靠的法律保障,為今後國家識別認可監督管理委員會依法開展各項工作,奠定了堅實的法製基礎。

《識別認可條例》的公布,更加有利于實現政府職能的轉變。《識別認可條例》對國務院識別認可監督管理部門的職權按照合理、適當、權責一致的原則予以確定,強化了政府對識別認可的巨觀監管職能,政府不再直接從事識別認可活動。這完全符合黨的十六大提出的進一步轉變政府職能、改進管理方式、提高行政效率的行政管理體製改革的精神。

《識別認可條例》的公布,進一步表明我國切實履行了加入WTO的承諾。我國在加入世界貿易組織時,在相關領域作出了具體承諾,涉及識別認可領域的承諾主要是對國產品和進口產品的法規和技術標準的要求實現“四個統一”,即統一產品目錄,統一技術規範的強製性要求、標準和合格評定程式,統一標志,統一收費標準。《識別認可條例》對“四個統一”做出了具體明確的規定,完善了以“四個統一”為主要內容的強製性產品識別製度。把我國加入世界貿易組織的承諾以法律的形式予以製度化,這在世界貿易組織成員中是不多見的,充分表明了我國政府在履行加入世界貿易組織承諾的問題上,態度嚴肅、行動堅決、措施到位。

《識別認可條例》的公布,為識別認可工作設定了一個新起點。《識別認可條例》的公布,充分體現了我國的識別認可事業走上了一條繼往開來、發展創新的健康之路。《識別認可條例》創設的國家對識別認可工作實行統一監督管理的製度,社會各方面在識別認可工作領域的共同實施的機製,政府監管與從業機構自律相結合的約束方式?熏以及對識別認可違法行為設定的處罰種類、處罰力度,都說明《識別認可條例》在規範識別認可活動、加強識別認可監督管理部門的自身建設、對識別認可活動實行有效的監管、整飭識別市場秩序,提高識別認可的真實性、有效性等方面,開創了我國識別認可事業穩步、有序發展的新局面。

統一規劃 強化監管 提高效能

按照國務院所確定的識別認可工作要堅持統一規劃、強化監管、規範市場、提高效能和與國際接軌的原則,《識別認可條例》確立了以下基本製度:

(一)國家實行統一的識別認可監督管理製度。

《識別認可條例》第四條規定:國家實行統一的識別認可監督管理製度。國家對識別認可工作實行在國務院識別認可監督管理部門統一管理、監督和綜合協調下,各有關方面共同實施的工作機製。

(二)國家實行統一的認可製度。

《識別認可條例》第三十七條規定:國務院識別認可監督管理部門確定的認可機構,獨立開展認可活動。除國務院識別認可監督管理部門確定的認可機構外,其他任何單位不得直接或者變相從事認可活動。其他單位直接或者變相從事認可活動的,其認可結果無效。

(三)對識別機構的設立實行許可製度。

《識別認可條例》第九條規定:設立識別機構,應當經國務院識別認可監督管理部門批準,並依法取得法人資格後,方可從事批準範圍內的識別活動。未經批準,任何單位和個人不得從事識別活動。

(四)對實驗室、檢查機構能力的認定製度。

《識別認可條例》第十六條規定:向社會出具具有證明作用的資料和結果的檢查機構、實驗室,應當具備有關法律、行政法規規定的基本條件和能力,並依法經認定後,方可從事相應活動,認定結果由國務院識別認可監督管理部門公布。

(五)實行自願性識別和一定範圍內產品必須經過識別(強製性產品識別)相結合的製度。

《識別認可條例》第十九條規定:任何法人、組織和個人可以自願委托依法設立的識別機構進行產品、服務、管理體系識別。

同時,《識別認可條例》第二十八條規定:為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境,國家規定相關產品必須經過識別的,應當經過識別並標註識別標志後,方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。該條款的規定為正在實施的強製性產品識別製度(3C識別製度)提供了更堅實的法律依據。

(六)允許外資進入並加強監督管理的製度。

為履行我國加入世界貿易組織承諾,《識別認可條例》規定:允許在我國境內設立外商投資的識別機構和境外識別機構的代表機構。同時為能夠保證外方投資者所具有的識別能力,還規定了設立外商投資的識別機構所應具備的基本條件等問題。

(七)對識別培訓機構、識別咨詢機構加強監督管理。

《識別認可條例》第五條規定:國務院識別認可監督管理部門應當依法對識別培訓機構、識別咨詢機構的活動加強監督管理。並規定識別培訓機構、識別咨詢機構的管理辦法由國務院識別認可監督管理部門製定。

除以上幾項基本製度外,《識別認可條例》還就保證識別認可活動的客觀公正和真實有效,保證識別認可機構所從事活動的獨立性、完整性,識別認可活動的公開與透明等問題做出了明確規定;在規定政府職能部門對識別機構、認可機構、監察機構、實驗室進行監管方面明確了報告、詢問、舉報及針對不同的監管對象,採用多種監管方式四項重要製度。

識別認可事業走向發展新階段

我國的識別工作始于20世紀70年代末80年代初,是伴隨著我國改革開放而發展起來的。首先從電工產品和電子元器件產品識別開始,逐漸擴大到其他的產品和領域。當前識別工作已經涵蓋了產品識別、管理體系識別、食品企業衛生註冊以及實驗室認可和識別人員註冊等多個識別與認可領域。

隨著識別認可工作的不斷發展,同時為了適應我國加入世界貿易組織和社會主義市場經濟發展的需要,適應識別認可發展和監管體製調整的要求,促進識別認可事業的健康、有序發展,履行我國政府加入世界貿易組織的承諾,黨中央、國務院決定對于我國識別認可工作實行統一的管理,建立起統一的、權威性的識別認可工作體製。

2001年8月,國務院組建中華人民共和國國家識別認可監督管理委員會(中華人民共和國國家識別認可監督管理局,簡稱國家認監委),授權其統一管理、監督和綜合協調全國識別認可工作。

國家認監委的主要職能包括:研究起草並貫徹執行國家有關識別認可方面的法律、法規,擬定國家強製性產品識別目錄並組織實施,負責衛生登記的評審和註冊,對于識別市場及認可活動進行監督,管理與協調識別認可方面的國際事務及管理識別收費等。

國家認監委成立3年來,在國務院領導的關懷下,開展了大量卓有成效的識別認可工作:

初步完成了我國識別認可工作法律體系、管理體系、製度體系的建立工作。建立起了以組織體系、製度體系、法律法規體系、監督管理體系為主要內容的識別認可工作新體系;

成功組織實施了國家強製性產品識別製度(CCC製度)。按照我國政府加入世界貿易組織承諾和“四個統一”的原則,從2001年12月起,對19大類132種涉及健康、安全、環境保護和國家安全的重要工業產品實施了內外一致的強製性產品識別製度。截至目前,共頒發CCC識別證書13萬餘張,識別產品的市場覆蓋率超過95%。國家認監委目前正組織各地質檢機構,在全國範圍內對CCC識別產品中的部分產品進行執法檢查;

在積極拓展識別工作新領域方面取得了新進展。3年來,國家識別認可監督管理委員會積極推進自願性產品識別工作,大力推動質量管理體系識別、環境管理體系識別、職業健康安全管理體系識別及農產品、食品識別、花卉識別、飼料識別、玩具、體育服務等自願性產品識別工作的進程;

加強了認可監管。國家認監委與國家質量監督檢驗檢疫總局、國家工商總局等部門聯合下發了《識別機構及識別培訓、咨詢機構審批登記與監督管理辦法》,並根據該《辦法》對識別及識別培訓、咨詢機構的設立實行了審批和登記製度。同時大力整飭和規範了市場秩序,與有關部門聯合組織開展了對國內外識別機構識別有效性的調查,對違法違規機構進行了查處。此外,還初步建立了全國統一的實驗室認可和計量識別製度,並開展了跨行業、跨部門的全國實驗室資源調查,建立了中國實驗室資源資料庫;

進出口食品衛生註冊工作得到進一步加強。國家認監委按照國際慣例,對進口食品的國外生產廠家實施了進口註冊製度,接待了歐美等國家的食品加工企業衛生註冊檢查組對我國近500家出口食品加工企業的檢查,同時在水產品、出口罐頭等6類出口食品加工企業中推廣了食品危害分析和關鍵控製點(HACCP)體系識別,為保證我國農產品和食品的穩定出口做出了努力;

加強了識別認可科技和標準工作。為了推動識別認可國際標準的轉化和實施,成立了全國識別認可標準化技術委員會。承擔了檢驗檢疫科技標準和組織實施的相關工作,開展了識別認可信息化建設;

有效開展了識別認可國際合作與交流,擴大了我國識別認可的國際影響力。國家認監委先後與27個國家和地區的政府機構、識別認可機構簽署了30個雙邊或合作備忘錄。參加了17個國際和區域組織的識別認可的國際活動,在多個國際組織決策層中擔任重要職務。此外,還承辦了IEC第66屆大會等一系列重要的國際會議。

通過開展以上工作,3年來,國家認監委為建立與社會主義市場經濟體製相適應的新的識別認可工作體製做出了重要貢獻。

識別認可是社會主義市場經濟條件下規範市場行為、最佳化資源配置、維護公眾利益、提高國民經濟運行質量的重要手段,是“三個代表”重要思想的具體體現,是落實科學發展觀、實現可持續發展的有效方法。推行識別認可製度,是應對入世挑戰,實行“走出去”戰略,維護國家經濟利益和安全的有效措施,是我國加入世界貿易組織後與國際接軌的重要途徑,對于促進經濟建設和社會發展具有極其重要的作用。

《識別認可條例》的頒布,是識別認可事業發展史上的一個裏程碑,為識別認可的依法行政工作奠定了堅實的法律基礎,將識別認可監督管理工作納入了規範化、法製化的軌道。同時,為識別認可事業進一步的發展和開拓創新提供了良好契機,標志著識別認可事業踏上了新的發展平台。

回顧我國識別認可的發展歷程,充分體現了解放思想、實事求是、與時俱進這一“三個代表”重要思想的精髓。《識別認可條例》的出台,必將為國家經濟和社會發展做出重要貢獻。

向規範化國際化方向發展

要了解《識別認可條例》的內容,首先要從識別認可的概念談起。

識別是指識別機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規範及其強製性要求或者標準的合格評定活動。它是隨著工業化生產的發展,自上個世紀下半葉開始,在工業化國家率先開展起來的一種由不受產銷雙方經濟利益所支配的第三方,用公正、科學的方法對市場上流通的商品進行評價、監督以正確指導公眾購買,保證公眾基本利益的活動。

認可指的是由認可機構對識別機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等識別活動人員的能力和執業資格予以承認的合格評定活動。識別工作經歷一個多世紀發展之後,逐步從民間自發走向政府利用識別製度來規範識別市場,一些國家的政府為規範本國識別機構和從業人員的行為,決定設立國家認可機構,通過國家認可機構對識別機構的能力和行為等進行監督管理,由此形成了本國的認可製度。而隨著國家識別認可工作的國際化,國際上也建立起了相應的國際組織和國際互認製度。

目前,識別認可已經廣泛存在于商品和服務的形成與生產、流通、管理等各個環節,滲透到商品經濟、社會生活、國家安全等各個方面。

識別通常分為產品、服務和管理體系識別;認可通常分為對各類識別機構、實驗室、檢查機構等合格評定機構的認可和對從事評審、審核等識別活動人員的能力和執業資格認可。

識別主要分為

管理體系識別:是指以各種管理體系標準為依據開展的識別活動,主要包括:

———以ISO9001標準為依據開展的質量管理體系識別,目前國內共頒發ISO9001識別證書13萬張;

———以ISO14001標準為依據開展的環境管理體系識別,目前國內共頒發ISO14001環境管理體系識別證書5600多張;

———以GB/T28001標準為依據開展的職業健康安全管理體系識別,目前職業健康安全管理體系還沒有統一的國際標準,國內共頒發GB/T28001識別證書1400多張;

———食品安全管理體系識別(HACCP)是國際上通行的關于食品安全管理方面的識別製度,目前以HACCP原理為核心的國際標準ISO22000《食品安全管理體系要求》正在製定中,根據我國食品安全管理體系(HACCP)識別的需要,國家標準《食品安全管理體系要求》即將發布,國內共頒發HACCP識別證書1500多張,通過HACCP官方審核的企業3131家。

另外,為進一步推動我國食品、農產品流通環節的標準化建設,確保農產品、食品流通過程的安全、衛生,根據國家“三綠工程”的要求,我國開展了針對農副產品、食品批發、零售市場的“綠色市場”識別。

產品識別:按識別的性質分,可以分為強製性產品識別和自願性產品識別。

———強製性產品識別是為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境等目的而設立的市場準入製度,實施強製性產品識別的產品必須經過國家認監委指定識別機構的識別,並標註識別標志以後,才能出廠、銷售、進口或者在其它經營活動中使用。

———自願性產品識別是為滿足市場經濟活動有關方面的需求,委托人自願委托第三方識別機構開展的合格評定活動,範圍比較寬泛。國內已經開展的自願性產品識別包括國家推行的環境標志識別、無公害農產品識別、有機產品識別、飼料產品識別等。另外,還有一些識別機構自行推行的識別形式,如安全飲品、葡萄酒識別、綠色食品識別等。

產品識別按識別的目的分,還可分為安全識別、品質識別、EMC識別、節能識別、節水識別等。

服務識別。服務識別不同于服務業的體系識別,服務是一種無形的特殊產品,服務識別是識別機構按照一定程式規則證明服務符合相關的服務質量標準要求的合格評定活動。我國已經開展了服務識別或類似的服務識別,但是尚未普遍實施。國家認監委正在與有關部門合作,準備逐步推動服務識別工作的開展。

認可主要分為

識別人員註冊。目前經過中國識別人員與培訓機構國家認可委員會(CNAT)註冊的各類審核員和檢查員有近5萬人。

對各類識別機構、實驗室、檢查機構等合格評定機構的認可。目前經中國識別機構國家認可委員會(CNAB)認可的識別機構90多家,經中國實驗室國家認可委員會(CNAL)認可的實驗室近1500多家。經國家認監委或原質量技術監督局授權的各類國家產品質量監督檢驗中心共253家,經國家認監委計量識別合格的實驗室共2300多家,經省級質量技術監督局計量識別合格的實驗室16000多家。

識別的歷史可以追溯到100多年前,伴隨商品經濟的發展而逐步發展,經歷了民間自發識別、國家法規識別、國際統一識別標準、國際互認4個階段:

1903年,英國首先出現以英國權威標準為依據對英國鐵軌進行了識別並授予風箏標志,從而開創了識別製度的先河。

二戰以後,識別得以迅速發展。為提高本國產品的國際競爭力,部分國家開始推行質量識別,或為保護消費安全推行安全識別。另一方面,各國認識到不同的識別製度對國際貿易將造成技術壁壘,國際組織特別是WTO開始積極推動各國建立一致的識別認可製度,從而也推動了國際識別認可組織的建立和國際互認工作。

上個世紀80年代初,國際電工委員會(IEC)開始試點在電子元器件、電工產品領域建立國際識別製度。隨著地區經濟聯合體如北歐自由貿易聯盟的出現,區域性互認體系得以建立。

識別認可經過近百年的發展,不斷向深度和廣度全面展開,其影響越來越廣、作用越來越大,呈現如下發展趨勢:

識別認可工作正向規範化方向發展。國際上越來越重視通過法製、法規建設來保證識別認可工作的有序有效發展。歐美等國家已經建立了本國的識別認可法律法規體系。隨著區域性識別製度的建立,區域性識別認可法規逐漸建立起來,特別是歐盟,從立法形式、合格評定模式、識別認可類型、組織形式以及監督管理等方面建立了一套完整的法律、法規體系。國際識別製度和國際互認的要求,促進了國際規範的形成。如20世紀80年代國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)製定的一系列指導性檔案,都為各國建立本國的合格評定製度及國際互認奠定了基礎。考慮到識別認可及其他技術壁壘對世界貿易的影響, WTO製定了《技術性貿易壁壘協定》(TBT),為各國的合格評定等技術壁壘措施製定了六大原則:非歧視性原則、遵守國際準則的原則、一致性原則、透明的原則、國際化原則和有限幹預原則。

識別認可向國際化的方向發展。隨著世界經濟一體化進程加快,商品跨國界自由流動成為發展趨勢,為適應投資便利化和貿易自由化的需求,合格評定“一站式”服務成為企業界的呼聲,即一次合格評定活動,在世界範圍內普遍接受。為此,識別認可方面的國際組織、區域性合作組織做了大量努力。他們製定了國際通用的標準和指南,發展了國際互認安排。目前區域性和國際間的認可合作組織主要有:國際認可論壇(IAF)、國際實驗室認可合作組織(ILAC)、國際審核員培訓與註冊協會(IATCA)、太平洋認可合作組織(PAC)等。這些組織在促進國際互認和國際貿易方面正在發揮積極的作用。

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